夯實研究型大學兩個基礎 支撐高水平科技自立自強

[摘  要]科技實力已成為衡量一個國家強弱的重要標志，基礎研究作為整個科學體系的源頭，是所有技術問題的“總機關”，因此，要堅持目標導向與自由探索相結合，聚焦原始創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)力；要堅持教育、科技、人才一體化推進，發(fā)揮人才第一資源支撐作用。

[關鍵詞]研究型大學；兩個基礎；高水平科技自立自強

2023年2月21日，習近平總書記在主持中共中央政治局第三次集體學習時強調，“有組織推進戰(zhàn)略導向的體系化基礎研究、前沿導向的探索性基礎研究、市場導向的應用性基礎研究，注重發(fā)揮國家實驗室引領作用、國家科研機構建制化組織作用、高水平研究型大學主力軍作用和科技領軍企業(yè)‘出題人’、‘答題人’、‘閱卷人’作用”。這為推動我國新階段基礎研究、實現(xiàn)高質量發(fā)展指明了方向。

高水平研究型大學是重要的戰(zhàn)略科技力量，是發(fā)展科技第一生產力、培育人才第一資源、增強創(chuàng)新第一動力的重要結合點，是基礎研究主力軍和重大科技突破生力軍，在國家科技創(chuàng)新征程中擔負著重要的責任和使命。立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、融入新發(fā)展格局，全面服務支撐高質量發(fā)展，高水平研究型大學要積極響應黨和國家的號召，堅持“四個面向”，圍繞國家發(fā)展中長期規(guī)劃中具有戰(zhàn)略性、長期性、緊迫性的創(chuàng)新需求與問題，聚焦高?；A研究能力體系建設，主動前瞻布局、創(chuàng)新科研組織模式、加強人才梯隊建設、努力推進體制機制改革，推進交叉融合策源、營造健康活躍學術生態(tài)，全力推動高?；A科研能力提升，夯實科技自立自強根基，為我國實現(xiàn)科技高質量發(fā)展貢獻更多智慧與力量。

堅持目標導向與自由探索相結合，夯實科研基礎

1.面向戰(zhàn)略導向，建設體系化研究的“集中區(qū)”

解決國家重大戰(zhàn)略需求，是大學助力國家綜合實力提升最有效、最急需的切入點。高校要強化責任落實，在學校整體規(guī)劃和科技創(chuàng)新等專項計劃中，以國家戰(zhàn)略需求為導向，以學校學科優(yōu)勢為基礎，研究提出有組織科研的主攻方向，明確主要任務和戰(zhàn)略目標。要“集中力量辦大事”，瞄準“大科學”“大工程”問題，在“雙一流”建設由“統(tǒng)籌推進”邁入“深入推進”的新階段，充分發(fā)揮創(chuàng)新資源聚集、基礎研究深厚、交叉平臺廣布的優(yōu)勢，開展“任務導向”的重大基礎研究，實現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的躍升和有組織基礎研究的組織形式創(chuàng)新。上海交通大學（以下簡稱“上海交大”）緊密圍繞國家戰(zhàn)略需求，聚焦海洋、健康、信息、能源等方向，推進“人才、技術、學科、資源”統(tǒng)籌配置，開展系統(tǒng)化體系化基礎研究。其中，為服務海洋強國戰(zhàn)略的“大海洋”專項行動計劃，構建了從科學到工程、產業(yè)全鏈條的系統(tǒng)化科研體系，建成“深海重載作業(yè)裝備”集成攻關大平臺，全力推進上海長興島海洋裝備研究基地和“深遠海大設施”國家重大科技基礎設施落地，聯(lián)合自然資源部第二海洋研究所合作建設海洋學院，與中國極地研究中心共建極地生態(tài)保護研究所，與中國船舶集團聯(lián)合建立海洋裝備前瞻技術研究院，與山東省共建海洋智能裝備演進中心、與三亞市共建崖州灣深海科技研究院，推進深海試驗場（基地）的建設；設立“深藍計劃”創(chuàng)新基金，支持團隊開展海洋科技前瞻研究、重大戰(zhàn)略需求的海洋領域“卡脖子”攻關。船舶海洋與建筑工程學院教授團隊二十年如一日，主持的“海上大型絞吸疏浚裝備的自主研發(fā)與產業(yè)化項目”形成完整自主產業(yè)鏈，完成了從基礎研究到應用研究再到產業(yè)化的突破，實現(xiàn)了從“整裝備進口”到“出口管制”的歷史性跨越，在我國南海島礁建設中發(fā)揮了重要作用，榮獲2019年度國家科學技術進步獎特等獎。未來“大海洋”專項行動計劃還將組織協(xié)同國內外頂尖人才團隊和資源，共同推進海洋科學生態(tài)基礎研究、海洋工程裝備等重大科技創(chuàng)新任務的攻關和組織實施。

2.面向前沿導向，建設原始創(chuàng)新探索的“自由區(qū)”

前沿領域的自由探索是揭示自然奧秘、拓展人類認知邊界的重要途徑。高校要聚焦世界科技前沿，凝練“科學第一性”問題，加快布局前瞻性基礎研究，強化原始創(chuàng)新自主布局能力與學科交叉，打造新型的科技創(chuàng)新平臺，“深挖”與“交叉”雙管齊下，致力于發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象、認識新規(guī)律、獲得新知識、建立新理論，產出具有前瞻性、顛覆性的原始性成果，努力建設有世界影響力的科學中心和創(chuàng)新高地。

圍繞“深挖”，上海交大深入貫徹落實習近平總書記重要指示批示精神，在科技部、教育部、上海市的支持下，聚焦“物質的起源、演化和結構形成的規(guī)律”這一根本性科學問題建設李政道研究所，面向深空、深海、深地，尋找宇宙中“極大”與“極小”的關聯(lián)。在四川省錦屏山、南海永興島、青海省冷湖等持續(xù)布局和建設暗物質與中微子探測裝置，將大科學裝置優(yōu)勢轉化為“大科學研究范式”優(yōu)勢。研究所成立以來，已匯集了來自六大洲16個國家的近百名科研人員，每年吸引長短期訪問學者近500人，形成了全球科學家“近悅遠來”的國際知名學術交流平臺。例如，為探索暗物質等宇宙中超出標準模型的新物理現(xiàn)象，研究所組織開展Panda-X研究計劃，聯(lián)合來自多個國家的百余名頂尖科學家，在位于我國四川錦屏地下2400余米的實驗室，通過自主研制的液氙探測器實現(xiàn)了大質量暗物質參數(shù)空間國際最強的限制。

圍繞“交叉”，學校圍繞張江綜合性國家科學中心建設，成立了張江高等研究院，聚焦物理、化學、生命、材料、信息等基礎學科相關的交叉領域，產出了一批包括具有國際影響力的原創(chuàng)性成果，開展基礎研究特區(qū)布局，已成為張江綜合性國家科學中心建設的中堅力量。學校建設的變革性分子前沿科學中心，聚焦分子科學領域的世界科學前沿，以開展國家分子科學與轉化研究重大科研項目和高水平實質性國際合作為主要任務，形成具有全球影響力的分子科學研究平臺和人才培養(yǎng)搖籃，成為在分子科學領域具有國際“領跑者”地位的學術高地，吸引大批海外優(yōu)秀青年人才交叉融合、大膽探索。例如，在信息技術領域如何將DNA從記錄生命遺傳信息的分子，轉化為記錄人類文明信息的介質，是前沿科技競爭中的一個激烈賽道，張江科學園DNA存儲研究中心通過生物技術和信息技術的交叉，探尋變革性的DNA存儲材料和器件，致力于突破海量數(shù)據(jù)存儲的瓶頸，期待顛覆未來信息存儲的模式與形態(tài)。

3.面向市場導向，建設產學研用開放合作的“融合區(qū)”

“卡脖子”技術問題，往往是從市場與產業(yè)發(fā)展中最先顯現(xiàn)的。高校要更有組織、更加主動地加強與區(qū)域經濟社會發(fā)展和行業(yè)、產業(yè)需求的對接，聚焦重點產業(yè)和新興產業(yè)升級發(fā)展中的前瞻性、先導性、探索性的技術問題，推動中長期科研攻關，加快提升國家創(chuàng)新體系整體效能；深刻理解、準確把握“企業(yè)主導的產學研深度融合”的內涵，積極發(fā)揮基礎研究深厚、技術創(chuàng)新積累、多學科交叉的優(yōu)勢，突破“卡脖子”問題背后的基礎理論和技術原理；做好面向市場導向的應用性基礎研究，探索實踐企業(yè)與高校產學研融合的基礎研究模式，通過與企業(yè)共建校企聯(lián)合研發(fā)平臺、共同設立產學研前沿探索基金等方式，面向未來推動中長期前沿科技研究和“卡脖子”技術基礎科研攻關，探索企業(yè)出題、高?！敖野駫鞄洝钡漠a學研深度融合的組織新范式，實施產業(yè)創(chuàng)新需求牽引的基礎研究模式，開辟學術策源的新方向，推動產學研深度融合，開創(chuàng)合作共贏新格局。例如，上海交大與寧德時代共同構建產教融合創(chuàng)新平臺，成立溥淵未來技術學院。學院結合區(qū)域和產業(yè)創(chuàng)新需求與學科綜合優(yōu)勢，開設可持續(xù)能源和健康科學與技術2個新專業(yè)，以實體學院模式探索學科復合交叉和開放式創(chuàng)新，培養(yǎng)未來科技創(chuàng)新領軍人才，推動基礎研究的成果轉化應用。學院的建設實現(xiàn)了產學研用交叉開放融合的模式創(chuàng)新，將人才鏈、創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈有機貫通起來，形成企業(yè)與高校相互增益的正循環(huán)。

在上海市組織推動下，上海交大圍繞上海市三大先導產業(yè)布局，在徐匯區(qū)布局建設工業(yè)創(chuàng)新研究院，在閔行區(qū)全面參與和推動上海市“大零號灣”科技創(chuàng)新策源功能區(qū)的建設，成立首支超10億元規(guī)模的科技創(chuàng)新基金，這也標志著學校產學研融合區(qū)建設進入了2.0時代。據(jù)不完全統(tǒng)計，目前學校師生校友在“大零號灣”開辦的企業(yè)已經超過600家，其中涌現(xiàn)了不少優(yōu)秀企業(yè)，排隊申請科創(chuàng)板IPO的企業(yè)梯隊已經逐漸形成，學校成為持續(xù)推動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的高性能引擎。

堅持教育科技人才一體化推進，夯實人才基礎

2021年9月，習近平總書記在中央人才工作會議上強調，“當前，我國進入了全面建設社會主義現(xiàn)代化國家、向第二個百年奮斗目標進軍的新征程，我們比歷史上任何時期都更加接近實現(xiàn)中華民族偉大復興的宏偉目標，也比歷史上任何時期都更加渴求人才”。實現(xiàn)我們的奮斗目標，高水平科技自立自強是關鍵。綜合國力競爭說到底是人才競爭。人才是衡量一個國家綜合國力的重要指標。人才是自主創(chuàng)新的關鍵，頂尖人才具有不可替代性。國家發(fā)展靠人才，民族振興靠人才。我們必須增強憂患意識，更加重視人才自主培養(yǎng)，加快建立人才資源競爭優(yōu)勢。

黨的十九屆五中全會明確了到2035年我國進入創(chuàng)新型國家前列、建成人才強國的戰(zhàn)略目標。做好新時代人才工作，必須堅持黨管人才，堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，深入實施新時代人才強國戰(zhàn)略，全方位培養(yǎng)、引進、用好人才，加快建設世界重要人才中心和創(chuàng)新高地，為2035年基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化提供人才支撐，為2050年全面建成社會主義現(xiàn)代化強國打好人才基礎。

當前全球激烈的科技競爭本質上是人才的競爭，創(chuàng)新驅動本質上要依靠人才驅動，科技強國背后是人才強國的支撐。發(fā)揮高?；A策源功能的基礎關鍵是“以人為本”，要形成引人、用人、育人為一體的可持續(xù)閉環(huán)。打造一支高水平的師資隊伍和培養(yǎng)一大批卓越創(chuàng)新人才是前提保障。

1.在資助支持上設置“特別的體系”

高校要針對基礎研究人才成長的特點，統(tǒng)籌多元化資源，探索設立面向未來的自主創(chuàng)新計劃，通過前瞻布局和自主培育，選拔并長期支持一批優(yōu)秀青年科學家“提出真問題、真解決問題”，寬容失敗，推動原始創(chuàng)新突破。充分尊重基礎研究科學規(guī)律，發(fā)揮學科生態(tài)多樣性的優(yōu)勢和特點，以解決問題為導向，形成多學科協(xié)同合作、資源成果共享、組織協(xié)調有序的學科交叉融合新格局。特別是基礎研究的支持體系，既要聚焦又要立體，既不“撒胡椒粉”，面面俱到，又要“打組合拳”，從不同維度穩(wěn)定支持。

上海交大整合學校、企業(yè)、政府資源，初步形成一個涵蓋不同階段、不同層次、不同群體的資助體系。在上海市的支持下，相關在滬高校試點啟動了“基礎研究特區(qū)計劃”，通過“揭榜掛帥”、學院推選、專員推薦相結合的組織模式，發(fā)揮學科及人才優(yōu)勢，加快原始創(chuàng)新突破。該計劃在項目遴選、經費支持、保障機制、項目管理、考核跟蹤、結果評價等環(huán)節(jié)上積極探索機制創(chuàng)新，并在績效考核、職稱評定時給予政策支持，全面激勵科研人員潛心研究。上海交大“特區(qū)計劃”聚焦青年人才項目，項目立項年齡最大的45歲，最小的32歲，平均年齡在35歲左右。在“特區(qū)計劃”的資助下，部分青年科學家開始嶄露頭角，并取得一系列具有國際影響力的成果。如一位曾師從兩獲諾貝爾獎者的青年教師，前期開展了卓有成效的工作，但因種種原因一直沒有獲得科技計劃項目資助，學校通過“特區(qū)計劃”對其給予穩(wěn)定支持，助力開展第二代點擊化學研究，推動發(fā)現(xiàn)“模塊化的點擊化合物庫構建方法”，實現(xiàn)一種普適的、高通量的合成即得模式。通過該類特別的支持體系，我們希望一些非共識領域和人才能發(fā)揮出更大的作用，作出更大的貢獻。

上海交大在做“特區(qū)計劃”的基礎上，又自主推出了“2030計劃”，長期支持不同類型的研究項目，建立起學校研究的“梯田”。“2030計劃”資助的項目既有瞄準重大基礎科學問題和關鍵核心技術，聚焦“從0到1”原始創(chuàng)新的“大項目”；也有從事前沿創(chuàng)新領域研究，具有高風險、非共識、顛覆性特點的“小眾項目”。此外，學校還成立了思源研究院，系統(tǒng)培養(yǎng)一批更有想法、更有魄力、敢勇闖“無人區(qū)”、敢啃“硬骨頭”的人才，打造成為最具潛力科學家成長的平臺。

2.在管理評價上建立“特別的機制”

科學研究特別是基礎研究本身就具有極大的不確定性和風險，所以在驗收評估時應當允許一定程度的失敗。項目評價要弱化具體指標的對照性檢查，更看重科技問題的真正解決情況、進展突破和具體貢獻。要將“容忍失敗”和“實質貢獻”作為基礎研究評價的兩個基點。另外，在過程管理中，管理部門要轉變觀念、轉變作風，從“考評員、管理員”變成“陪伴者、助推者”，做到管理和服務并重，真正為基礎研究的漫漫長途保駕護航，激活基礎前沿創(chuàng)新增長點，全面改良科技創(chuàng)新土壤。

在人才評價方面，應推行多元化與激勵機制創(chuàng)新，樹立追求卓越的價值導向。建立科學的評價體系與激勵機制，是高校營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，加快提升治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平的重要保障。高校應結合戰(zhàn)略規(guī)劃、目標管理、政策調整、資源分配等，針對不同研究類型和學科特點，建立更加靈活的評價體系。同時重視對創(chuàng)新能力的評估，引導院系探索和建立協(xié)同創(chuàng)新的機制和有效措施，科學評估交叉合作成果，尊重和認可團隊所有參與者、合作者的實際貢獻。

近年來，上海交大以“破五唯”為契機，全面推進質量貢獻代表評價，覆蓋各類人才體系，激發(fā)科技人才創(chuàng)新活力；設置科研系列榮譽崗位，為作出突出貢獻的科研人員設計晉升臺階并提供保障激勵，激發(fā)科研人員的榮譽感和責任感；通過建立自主榮譽體系評選校內“十大科技進展”，聯(lián)合社會力量設立“睿遠科技大獎”，表彰在基礎研究領域獲得世界級原創(chuàng)成果，在應用研究領域解決國家重大戰(zhàn)略需求，在科學前沿探索中作出世界公認的重大貢獻的杰出師生及校友。

3.在培養(yǎng)人才上謀劃“特別的布局”

在構建校內教師成長路徑的同時，還要注重“筑池挖井”，培養(yǎng)一批又一批有理想、有潛質的后備人才。博士后是大學人才的“蓄水池”，高校要加大對博士后的支持力度，“扶上馬、送一程”，支持到國內外最頂尖大學或研究機構深造。上海交大在用好國家層面的博士后國際交流計劃基礎上，還自主設立優(yōu)秀博士后留學計劃，每年遴選一批優(yōu)秀的博士畢業(yè)生，給予穩(wěn)定的支持和資助，選擇到國際上最好的實驗室、最頂尖的科學家團隊去深造。作為整個教育體系人才的“源頭”，要持續(xù)提升基礎教育教師的培養(yǎng)層次，以拔尖基礎教育教師培養(yǎng)未來的拔尖人才。目前我國基礎教育人才培養(yǎng)的主體是師范教育，有我國獨特的優(yōu)勢和特色。然而我們也要清楚地認識到我國基礎教育教師的培養(yǎng)仍需不斷強化。教育部數(shù)據(jù)顯示，2020年全國初中專任教師研究生學歷比例為4.0%，普通高中教師研究生學歷為11.5%，遠低于歐美發(fā)達國家50%以上的比例。而發(fā)達國家的一流大學（包括綜合性大學）有70%左右開辦教育學專業(yè)。發(fā)揮高水平綜合性大學的學科與人才優(yōu)勢，可以為探索培養(yǎng)綜合素質高、創(chuàng)新能力強、能引領教育改革發(fā)展、帶動區(qū)域教師素質提升的拔尖教師走出一條新路。

上海交大在這方面進行了積極探索，兩年前率先成立了教育學院，選拔來自綜合性大學、有志于從事基礎教育的優(yōu)秀畢業(yè)生，由教育專業(yè)導師、學科導師和教學實踐基地導師組成聯(lián)合導師隊伍，改變傳統(tǒng)教育學研究生培養(yǎng)方案，探索高水平綜合性大學舉辦教師教育的新模式。2023年7月，教育部印發(fā)《關于實施國家優(yōu)秀中小學教師培養(yǎng)計劃的意見》（簡稱“國優(yōu)計劃”），這是國家意識到拔尖人才培養(yǎng)既要提升質量，也要下沉到基礎教育階段，從國家層面推動全過程“以拔尖育拔尖”，從源頭上為實現(xiàn)高水平科技自立自強做好人才儲備。

面向未來，高水平研究型大學要積極發(fā)揮教育、科技、人才“三位一體”的獨特優(yōu)勢，夯實基礎研究與基礎人才沃土，為國家實現(xiàn)高水平科技自立自強提供重要支撐。上海交大將繼續(xù)堅持“四個面向”，以需求和問題為導向，做好主動前瞻布局和體制機制改革，以有組織科研體系推進基礎研究質量活力提升，開源頭活水，固科研之基，筑創(chuàng)新之魂，以創(chuàng)新驅動引領高質量發(fā)展，為加快建設中國特色世界一流大學貢獻智慧和力量。

【作者丁奎嶺：中國科學院院士、上海交通大學校長】

原載2024年第2期《中國高等教育》